Tio mäklare förlorar licensen
Den 1 januari 2001 bilades bolaget Swedsec, ett dotterbolag till Svenska Fondhandlareföreningen. Uppgiften är att svara för licensieringen, ”börskörkorten”, för personalen på värdepappersmarknaden. Sanktionsmöjligheterna är erinran, varning eller i grövsta fall återkallelse av licensen. Sammanlagt har 25 anmälningar avgjorts varav 15 i disciplinnämnden där tio lett till att mäklaren blivit av med licensen.
Senaste fallet avgjordes i förra veckan och gällde en mäklare som i strid med sin banks etikregler gjort upprepade korttidsaffärer för egen räkning. Därefter har han kommit överens med en kund och utfört transaktionerna i kundens namn och över kundens depå i banken. Det här strider mot både interna och externa regler, dessutom betraktas det som otillåtna bulvanaffärer.